投递人 itwriter 发布于 2018-04-18 12:54 原文链接 « »

  澎湃新闻记者·承天蒙

  美国商务部当地时间 4 月 16 日发布命令,禁止美国企业向中兴通讯销售元器件,时间长达 7 年。这份出口权拒绝令(Denial Order)立即生效。关于这一相当于全面封杀的禁令,美国商务部在官方发布的文件中,介绍了美国商务部工业和安全局(Bureau of industry and Security, U.S. Department of Commerce,BIS)作出这一决定的全过程。

  美国商务部称,中兴通讯违背了其与美国商务部 2017 年 3 月前述的和解协议的部分条款:中兴于 2016 年 11 月、2017 年 7 月向美国政府提交的两封信中称,公司对此前认定违规的 39 名员工进行了处分。但在美国商务部工业和安全局 2018 年 2 月要求其提供具体报告时,没能拿出证据。随后中兴通讯承认其没有按照信中所说,对相应员工减少奖金或做出处分。

  不过,中兴通讯方面未就此公开发声,仅称已获悉美国商务部对公司激活拒绝令,公司正在全面评估此事件对公司可能产生的影响,与各方面积极沟通及应对。

  下面是澎湃新闻记者根据美国商务部公布的 14 页针对中兴通讯的出口禁令,梳理出的禁令要点,包括禁令的产生过程,以及具体条款。

  中兴通讯与美国商务部的和解协议

  2017 年 3 月,美国商务部工业和安全局与中兴通讯达成了和解协议。中兴因销售通讯设备到伊朗和朝鲜,违反了美国出口管理条例(Export Administration Regulations,“条例”)相应条款,在和解协议中同意向美国商务部合并民事和刑事罚没共计 11.9 亿美元。中兴通讯也承认,参与了一项计划,向美国政府隐瞒无执照交易。

  和解协议中,美国商务部工业和安全局向中心处以了 6.61 亿美元的民事罚款,其中 3 亿美元根据协议生效之日起 7 年的待定期(probationary period)情况暂不缴纳。暂不缴纳的罚金与和解协议中的一些待定期条款有关,其中除了要求中兴不能再违反美国出口管理法(Export Administration Act)、美国出口管理条例之外,中兴还同意了一项同样条件下待定的 7 年出口权拒绝命令。

  如果中兴违反与美国商务部的和解协议,没能遵守待定期条款,3 亿美元的待定罚款就可能会立刻全额到期,待定的 7 年出口权拒绝令也会生效。

  此次美国商务部对中兴通讯发布禁令,禁止美国企业向中兴销售限制商品,理由就是称中兴违反了 2017 年的和解协议。

  那么,中兴通讯为违反了哪一条和解协议呢?

  待定制裁的生效与中兴通讯的回应

  2018 年 2 月,美国商务部工业和安全局要求中兴通讯提供阶段性报告,报告中要求包括中兴通过外部顾问向美国政府提交的两封信中提到的所有员工的职位,权责,工资和奖金信息。

  中兴于 2016 年 11 月、2017 年 7 月向美国政府提交的两封信中称,公司已经或即将对此前认定违规的 39 名员工进行了处分。但按美方的调查,现在中兴通讯承认,直到被要求阶段性报告一个月之后,中兴并没有对员工开出处分信函,而且除了一名员工之外,所有相关员工都拿到了 2016 年的奖金。

  2018 年 3 月 13 日,美国商务部工业和安全局发函告知中兴通讯,由于违反了和解协议中的待定条款,对中兴的待定制裁会生效。信函中给予了中兴通讯回应的机会,中兴于 2018 年 3 月 16 日作出了回应。

  美国商务部执行秘书长 Richard R. Majauskas 评估了中兴通讯的回应,加上根据美国商务部跨年调查期间中兴通讯对美国政府的应对,他认为中兴进行了欺骗之举,做出虚假陈述,还重复违反美国法律。最终,Majauskas 签署了对中兴实施禁令的文件。

  据路透社 4 月 16 日报道,美国商务部多位高级官员告诉路透社,作为和解内容的一部分,中兴同意解职其 4 位高级员工,并对 35 名其他员工减少奖金或处分,但实际上,中兴在 2018 年 3 月承认,其解雇了 4 位高级员工,但没有对 35 名其他员工减少奖金或处分。

  上述报道中还提到,中兴官方的信件中,承认其“没有全面执行”一些处分措施,并且在 2017 年的信中存在“不准确之处”。命令中还提到,中兴称,“考虑到待定制裁的严重性,其故意误导美国政府是不理智的。”

  7 年出口权拒绝令具体条款

  基于整体情况考虑,Majauskas 做出了将待定拒绝令全面执行的决定。直至 2025 年 3 月 13 日的 7 年间,暂停美国企业对中兴通讯的出口权。美国公司不能向中兴直接或通过其他国家出口包括芯片在内的禁止商品,命令立即生效。

  澎湃新闻记者查阅美国商务部官方网站发布的禁令条款,发现其中除了包括针对中兴公司的交易限制,还包括对参与交易的人的限制。具体的禁令包括如下几个方面内容:

  一、从命令发布之日起直至 2025 年 3 月 13 日,中兴通讯,包括其继任、分部、董事、高管、员工、代表、代理(下文统称为“被拒绝者”)不能直接或间接用任何形式参与到受美国出口管理条例(Export Administration Regulations,下文简称“条例”)限制的任何商品、软件、和科技产品(下文统称“项目”)的出口。这些限制包括:

  1、申请、获取或使用任何执照、豁免执照,或出口管制文件。

  2、通过预定、购买、接受、使用、出售、交付、储存、运输、发送、融资或任何其他方式进行受“条例”限制的出口物品交易或其他活动。

  3、以任何方式从受“条例”限制的出口物品交易或其他活动中获益。

  二、任何人不能直接或间接从事以下行为:

  1,代表“被拒绝者”出口或再出口任何“条例”限制“项目”。

  2,采取任何行动帮助“被拒绝者”购买任何“条例”限制“项目”的所有权,拥有权或控制权,包括融资或其他支持交易的行为。

  3,采取任何行动从“被拒绝者”处购买已经从美国出口的任何“条例”限制“项目”。

  4,了解这些商品将从美国出口后还从美国的“被拒绝者”处获取任何“条例”限制“项目”。

  5,参与任何由“被拒绝者”控制的“条例”限制“项目”的交易服务。服务包括安装,维护,修理,修改或测试。

  美国商务部的出口禁令还提到,根据美国出口管理条例,在发出通知并有机会征求意见后,任何在交易或相关服务中与“被拒绝者”有关的人士、公司、商业组织,也应遵守该命令的规定。

  英国金融时报认为,此举将禁止任何美国公司在世界上任何地方与中兴通讯做生意。“这实际上把他们排除在涉及美国以及任何美国物品的活动以外,不管是铅笔还是路由器。”熟悉该案的一名美国前任官员表示。

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